注册咨询工程师实务第十一章（教材第十一章）—— 建设方案研究比选

见丶上帝° · 发表于 2020-10-19 16:44:05

注册咨询工程师实务第十一章（教材第十一章）—— 建设方案研究比选

一、概述
　　1.建设方案研究比选的原则和指标体系
　　（1）原则：
　　先进性原则、适用性原则、可靠性原则、安全性原则、经济性原则、技术、经济、社会和环境相结合原则。
　　2.建设方案研究与比选的范围与基本步骤
　　（1）项目整体方案的研究和比选一般包括：
　　建设规模与产品方案；
　　总体技术路线；
　　场址选择方案；
　　总体布局和主要运输方案；
　　环境保护方案；
　　其他总体性建设方案等。
　　（2）建设方案研究与比选的基本步骤

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（3）一般的工业项目的建设方案主要包括下列内容：
　　1）建设规模和产品方案；
　　2）工艺技术及设备方案；
　　3）场（厂）址、线路方案；
　　4）原材料与能源供应方案；
　　5）总图运输方案；
　　6）土建工程方案；
　　7）公用、辅助及厂外配套工程方案；
　　8）节能、节水、节材方案；
　　9）环境生态保护方案；
　　10）安全、职业卫生与消防方案；
　　11）组织机构与人力资源配置方案；
　　12）项目进度计划方案等。

二、建设方案研究的主要内容
　　1.确定建设规模需考虑的主要因素
　　①合理的经济规模。
　　②市场容量与竞争力。
　　③环境容量和自然资源供应量。
　　④技术经济社会条件和现代化建设要求。

　　2.确定建设规模的主要方法
　　（1）经验法
　　经验法是指根据国内外同类或类似项目的经验数据，考虑建设规模的制约和决定因素，确定拟建项目建设规模的一种方法。在实践中，此法应用最为普遍。
　　（2）生存技术法
　　即把某一行业按规模分类，然后计算各时期不同规模企业所占份额及其变化，以此判断该规模等级的效率和生存能力的强弱。它可以称为经验方法，但不同于上面阐述的经验法，并且对项目评估人员要求更高。
　　（3）规模效果曲线法
　　规模效果曲线法是通过不断扩大拟定的建设规模，研究项目的销售收入与成本曲线随之变化的情况，确定项目最适宜的建设规模的一种方法。

3.产品方案选择考虑的主要因素
　　1）国家产业政策和技术政策。
　　2）市场需求和专业化协作。
　　3）资源综合利用、循环经济和低碳经济要求。
　　4）环境条件和生产供应条件。
　　5）技术水平和运输装备存储条件。

4.场（厂）址及线路方案
　　（1）项目选址考虑的主要因素
　　1）自然环境因素
　　2）交通运输因素
　　3）市场因素
　　4）劳动力因素
　　5）社会和政策因素
　　6）人文条件因素
　　7）集聚因素（工业园区或工业集中区）

　　（2）场（厂）址比较的主要内容包括：
　　建设条件比较、投资费用比较、经营费用比较、环境保护条件比较和场（厂）址的安全条件五个部分。
　　1）建设条件比较
　　场（厂）址的建设条件包括拟建项目地理位置、土地资源、地势地貌条件、工程地质条件、土石方工程量、动力供应条件、资源及燃料供应条件、交通运输条件、生活设施及协作条件等。

　　2）投资费用比较
　　投资费用包括场地开拓工程、基础工程、运输工程、动力供应及其他工程等费用。
　　3）运营费用比较
　　主要包括不同场（厂）址带来的原材料、燃料运输费、产品运输费、动力费、排污费和其它运营费用方面的差别。
　　4）环境保护条件比较
　　环境保护条件包括场（厂）址位置与城镇规划关系、与风向关系、与公众利益关系等。
　　5）场（厂）址的安全条件论证比较
　　生产、储存有危险化学品的项目，比较内容包括：
　　场（厂）址地理位置、对周边环境的影响、周边环境对建设项目的影响、建设条件对建设项目的影响。

　　【案例分析】
  　　某上市公司拟投资新建一个生产项目，委托甲咨询公司开展可行性研究，通过比较A、B两个厂址方案的建设条件、建设投资和运营费用，甲咨询公司推荐了B方案。
  　　【问题】
  　　1.除上述内容外，比选厂址方案还应包括哪些内容?

『参考答案』
  　　还应包括：环境保护条件、厂址的安全条件等内容。
  　　（3）比选结论（项目选址意见）
  　　根据《地质灾害防治管理办法》和《地质灾害防治条例》要求，对有可能导致地质灾害（主要包括崩塌、滑坡、泥石流、地面塌陷、地裂缝、地面沉降等）发生的工程项目建设和在地质灾害易发区内进行的工程建设，在申请建设用地之前必须进行地质灾害危险性评估。
  　　在地质灾害易发区内进行工程建设应当在项目决策分析与评价阶段进行地质灾害危险性评估，并将评估结果作为可行性研究报告的组成部分。从事地质灾害危险性评估的单位实行资质管理制度。

【案例分析】　　甲设计院接受委托，为某市新建污水处理厂项目进行可行性研究，在建设方案研究中，通过方案比较，推荐X厂址，为了合理布置工程总体空间和设施，还对项目的总图运输方案进行了优化。　　【问题】　　1.甲设计院在比选项目厂址时，应考虑哪些因素?
	『参考答案』　　1.应考虑以下因素：　　（1）自然环境因素；　　（2）交通运输因素；　　（3）市场因素；　　（4）劳动力因素；　　（5）社会和政策因素；　　（6）人文条件因素；　　（7）集聚因素。

　　5.总图运输方案
　　（1）总图运输方案的内容
　　总体布置，厂区总平面布置，厂区竖向布置，厂区道路布置，厂外、厂内运输及绿化。
　　应尽可能与主要建筑物平行布置；
　　尽量避免或减少与铁路的交叉，运输安全、工程量小；
　　要求与厂外道路衔接顺畅，便于直接进入国家公路网；
　　人流集中，采用混合交通时，应设置人行道。
　　应与厂区的总平面布置、竖向布置、铁路、管线、绿化等布置相协调。
　　绿地率＝规划建设用地范围内的绿地面积÷项目总用地面积×100%

　　（2）总图运输方案的技术经济指标：
　　工业项目建设用地控制指标包括：
　　
　　技术经济指标，是土地预审报告、项目申请报告的主要内容。
　　1）投资强度
　　投资强度＝项目固定资产总投资÷项目总用地面积
　　项目固定资产总投资包括：
　　厂房、设备和地价款、相关税费，按万元计；项目总用地面积按公顷（万m2）计。
　　2）建筑系数（建筑系数和场地利用系数）
　　建筑系数＝（建筑物占地面积＋构筑物占地面积＋堆场用地面积）÷项目总用地面积×100%
　　建筑系数是指项目用地范围内各种建筑物、构筑物、堆场占地面积总和占总用地面积的比例。
　　一般工业项目，建筑系数应不低于30%。
　　场地利用系数＝建筑系数＋（道路、广场及人行道占地面积＋铁路占地面积＋管线及管廊占地面积）÷项目总用地面积×100%

　　3）容积率计算（注意和建筑系数的区别）
　　容积率是指项目用地范围内总建筑面积与项目总用地面积的比值。
　　容积率＝总建筑面积÷总用地面积
　　当建筑物层高超过8米，在计算容积率时该层建筑面积加倍计算。

　　4）行政办公及生活服务设施用地所占比重
　　行政办公及生活服务设施用地所占比重
　　＝行政办公、生活服务设施占用土地面积÷项目总用地面积×100%
　　不得超过工业项目总用地面积的7%
　　当无法单独计算时，可以采用行政办公和生活服务
　　设施建筑面积占总建筑面积的比重计算得出的分摊土地面积代替。

　　【案例分析】
  　　某上市公司拟投资新建一个生产项目，委托甲咨询公司开展可行性研究。甲咨询公司推荐了B方案。
  　　B方案占用总建设用地面积100000m2，总建筑面积150000m2，建（构）筑物及堆场总占地面积30000m2。根据项目建设规模、场地、物流、安全等条件，甲咨询公司深入研究了项目的总图运输方案。
  　　B方案建设投资为9000万元，流动资金为2000万元，全部由上市公司自有资金支付。
  　　【问题】
  　　2.总图运输方案中应包括哪些主要内容?
  　　3.计算B方案的投资强度和容积率。

『参考答案』
  　　2.总图运输方案应包括：
  　　总体布置与厂区总平面布置，竖向布置，运输，厂区道路，绿化，总图技术经济指标等主要内容。
  　　3.B方案的投资强度
  　　＝项目固定资产总投资/项目总用地面积
  　　＝9000万元/10万m2＝900万元/万m2
  　　B方案的容积率＝总建筑面积/总用地面积＝150000m2/100000m2＝1.5

　　【案例分析】
  　　甲设计院接受委托，为某市新建污水处理厂项目进行可行性研究，在建设方案研究中，通过方案比较，推荐X厂址，为了合理布置工程总体空间和设施，还对项目的总图运输方案进行了优化。
  　　【问题】
  　　2.甲设计院在研究项目总图运输方案时，应考虑哪几个方面的内容?

『参考答案』
  　　2.应考虑以下内容：
  　　（1）总体布置与厂区总平面布置；
  　　（2）竖向布置；
  　　（3）运输；
  　　（4）厂区道路；
  　　（5）绿化；
  　　（6）总图技术经济指标。

　　（3）总图运输方案研究
　　工厂总平面布置应符合下列条件：
　　1）在符合生产流程、操作要求和使用功能的前提下，建筑物、构筑物等设施，应联合多层布置。
　　2）厂区总平面应根据工厂的生产流程及各组成部分的生产特点和火灾危险性，结合地形、风向等条件，按功能分区集中布置。可以把生产性质功能相近、火灾危险等级相近、环境要求相近及联系紧密的装置（车间）集中在一个分区。
　　3）分期建设的工业企业，近远期工程应统一规划。近期工程应集中、紧凑、合理布置，并应与远期工程合理衔接。远期工程用地宜预留在厂区外，只有当近、远期工程建设施工期间隔很短，或远期工程和近期工程在生产工艺、运输要求等方面密切联系不宜分开时，方可预留在厂区内。其预留发展用地内，不得修建永久性建筑物、构筑物等设施。避免过多过早占用土地，避免多征少用，早征迟用。

　　4）充分利用地形、地势、工程地质及水文地质条件，合理地布置建筑物、构筑物和有关设施，减少土（石）方工程量和基础工程费用。应结合当地气象条件，使建筑物具有良好的朝向、采光和自然通风条件。有洁净要求的生产装置和辅助设施。（考点）
　　5）总平面布置要与厂外铁路、道路衔接点、码头的位置相适应；与水源给水管道、排水管道去向、其他运输设施（如胶带输送机等）方位、电源线路等相适应，减少转角，做到运距短、线路直，满足人行便捷、货流畅通、内外联系方便要求。
　　6）合理确定厂区通道宽度。通道宽度应满足道路、人行道、铁路、地下管线和地上管廊占地、排水沟，以及消防、绿化、采光、通风等要求。通道宽度应依据企业规模、通道性质确定，并符合现行国家和行业规范要求。
　　7）公路和地区架空电力线路、油/气输送管道、区域排洪沟通过厂区时，应严格执行现行国家和行业规范。
　　8）改扩建项目要充分利用现有空地、现有建构筑物、现有仓储运输设施，调整理顺现有总图布置使之符合新老产品流程要求。

　　厂区道路布置：
　　厂区道路方案设计的内容包括道路型式、路面宽度、纵坡及道路净空的确定，以及路面结构的选择。其深度需满足总平面布置、土石方量计算和投资估算的要求。
　　厂区道路布置应符合下列条件：
　　（1）道路布置应符合有关规范，满足生产（包括安装、检修）、运输和消防的要求，使厂内外货物运输顺畅、行人方便，合理分散物流和人流，尽量避免或减少与铁路的交叉，使主要人流、物流路线短捷，运输安全，工程量小。

　　2）要求与厂外道路衔接顺畅，便于直接进入国家公路网。
　　3）应与厂区的总平面布置、竖向布置、铁路、管线、绿化等布置相协调。
　　4）应尽可能与主要建筑物平行布置。一般采用正交和环形式布置，对于运输量少的地区或边缘地带可采用尽头式道路。当采用尽头式布置时，应在道路尽头处设置回车场。
　　5）道路等级及其主要技术指标的选用，应根据生产规模、企业类型、道路类别、使用要求、交通量等综合考虑确定。
　　6）当人流集中，采用混合交通会影响行人安全时，应设置人行道。人行道一般应结合人流路线和厂区道路统一考虑进行布置，尽量使人行方便。

　　6.土建工程方案
　　（1）防震抗震与地震安全性评价
　　地震安全性评价报告应当包括：（简答）
　　1）工程概况和地震安全性评价的技术要求；
　　2）地震活动环境评价；
　　3）地震地质构造评价；
　　4）设防烈度或者设计地震动参数；
　　5）地震地质灾害评价；
　　6）其他有关技术资料。
　　（2）地震安全性评价审定
　　国务院地震主管部门负责下列工程的地震安全性评价报告的审定：
　　国家重大建设工程；跨省、自治区、直辖市行政区域的建设工程；核电站和核设施建设工程。
　　省、自治区、直辖市人民政府负责地震工作的部门或者机构负责其他项目的地震安全性评价报告的审定。

　　【案例分析】
  　　某咨询机构受政府投资主管部门委托，对某化工项目进行核准评估。经过现场调查和分析论证，咨询机构认为该项目申请报告存在以下缺陷：（1）项目位于地震断裂带附近，该申请报告没有附地震安全性评价意见。
  　　【问题】
  　　1.地震安全性评价报告应该包括哪些内容?

『参考答案』
  　　1.地震安全性评价报告应该包括：
  　　（1）工程概况和地震安全性评价的技术要求；
  　　（2）地震活动环境评价；
  　　（3）地震地质构造评价；
  　　（4）设防烈度或者设计地震动参数；
  　　（5）地震地质灾害评价；
  　　（6）其他有关技术资料。

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y1.岁拽起 · 发表于 2020-10-19 16:46:07

三、建设方案的比选方法
　　1.建设方案的类型
　　独立型方案、互斥型、互补型、相关型、组合互斥型以及混合相关型方案。

类型	定义	特点	选择方法
独立型	互不干扰互不相关	金额不受限；资源均能满足；不考虑相互关系；取决于自身	绝对效果评价
互斥型	可代替，排他性	服务寿命，规模	一致性和可比性
互补型	技术经济互补	一个接受有助另一个	对称或非对称
相关型	相互影响，不完全互斥、不完全依存		一个的取舍导致其他的变化
组合互斥型	独立方案组合成互斥方案	资源约束条件	同互斥型
混合相关型	方案之间多种关系

　　2.建设方案的技术比选
　　（1）简单评分法
　　首先，确定评价指标和标准；
　　其次，专家评价、打分（剔除不符合最低要求）；
　　最后，计算评价总分，排序选择。
　　【案例分析】
　　有A、B、C、D四个备选的技术方案，确定采用技术先进性、适用性、可靠性、安全性和经济性等五项标准进行评价，假定各项指标的重要性相同，各方案的评价分数如下表所示。请对四个方案进行排序，并提出推荐方案。

（2）加权评分法
　　由于各项指标重要性程度不同，因此引入重要性系数，根据每个标准的重要程度的差异分别给予不同的权重，然后计算各方案的加权评价分，得出各方案的排序。
　　【案例分析】
　　按照上一个案例，如果给予五个指标不同的权重，分别是先进性0.15，适用性0.15，可靠性0.30，安全性0.25，经济性0.15。对方案进行重新排序，并提出推荐方案。

标准	权重	方案A		方案B		方案C		方案D
标准	权重		加权分		加权分		加权分		加权分
先进性	0.15	70	10.5	90	13.5	60	9.0	80	12.0
适用性	0.15	80	12.0	70	10.5	80	12.0	80	12.0
可靠性	0.30	95	28.5	60	18.0	70	21.0	50	15.0
安全性	0.25	60	15.0	60	15.0	70	17.5	60	15.0
经济性	0.15	80	12.0	40	6.0	80	12.0	90	13.5
合计	1.00		78.0		63.0		71.5		67.5

　　3.建设方案的经济比选
　　【案例分析】
　　四个互斥方案A、B、C、D的初期投资和年净现金流量见下表，若四个方案的计算期均为10年，基准收益率为15%，基准投资回收期为5年，确定应该选择哪个方案。

方案	初期投资	各年净现金流量
A	1000	190
B	2000	430
C	3000	640
D	4000	820

『参考答案』
  　　①使用增量净现值指标
  　　△NPVA－0＝－1000＋190（P/A，15%，10）＝－46.43（万元）＜0，所以在不选择任何方案基础上投资的A方案不可行，A方案被淘汰。
  　　②使用增量内部收益率指标
  　　由－1000＋190（P/A，△IRRA－0，10）＝0
  　　可得△IRRA－0＝13.77%＜15%，所以可以得到与△NPVA－0指标相同的结论。
  　　③使用增量静态投资回收期指标，静态投资回收期为5.26年，＞5年。
  　　所以从静态投资回收期角度，在不选择任何方案基础上投资的A方案不可行，A方案被淘汰。
  　　第二步：由于A被淘汰，所以B是当前备选方案中投资额最小的方案，在不选择任何方案基础上的增量投资方案B—0的现金流量。
  　　①使用增量净现值指标
  　　△NPVB—0＝－2000＋430（P/A，15%，10）＝158.07（万元）＞0，所以在不选择任何方案基础上投资的B方案可行。
  　　②使用增量内部收益率指标
  　　由－2000＋430（P/A，△IRRB—0，10）＝0可得
  　　△IRRB—0＝17.04%＞15%，所以可以得到与△NPVB—0指标相同的结论。
  　　③使用增量静态投资回收期指标，静态投资回收期为4.65年，＜5年。
  　　从静态投资回收期角度，在不选择任何方案基础上投资的B方案是可接受的，B方案成为计算的基础方案。
  　　第三步：以B方案作为基础方案，构建增量现金流量C—B，
  　　①使用增量净现值指标
  　　△NPVC—B＝－1000＋210（P/A，15%，10）＝53.94（万元）＞0，所以在B方案基础上投资的C—B方案可行，即投资额较大的C方案优于B方案。
  　　②使用增量内部收益率指标
  　　由-1000＋210（P/A，△IRRC-B，10）＝0可得△IRRC-B＝16.40%＞15%，所以可以得到与ΔNPVC-B指标相同的结论。
  　　③使用增量静态投资回收期指标，静态投资回收期为4.76年，＜5年。
  　　从静态投资回收期角度，增量投资方案C－B是可接受的，即投资额大的C方案优于B方案，C方案成为新的基础方案。
  　　第三步：以C方案为基础，构建增量现金流量D-C，
  　　①使用增量净现值指标
  　　ΔNPVD-C＝－1000＋180（P/A，15%，10）＝-96.62（万元）＜0，所以在C方案基础上投资的D-C方案不可行，D方案被淘汰。
  　　②使用增量内部收益率指标
  　　由－1000＋180（P/A，AIRRD-C，10）＝0可得
  　　ΔIRRD-C＝12.41%＜15%，所以可以得到与ΔNPVD-C指标相同的结论。
  　　③使用增量静态投资回收期指标，静态投资回收期为5.56年，＞5年。
  　　从静态投资回收期角度，不能接受增量投资方案D-C，D方案被淘汰。
  　　第四步：最终的方案优选序列为C、B，在资金充裕的条件下，最优方案是C，A和D被淘汰。
  　　需要注意的是，C为最优并不意味着B被淘汰，如果后期受融资限制无法募集更多的资金或考虑其他风险因素，则B方案可能成为最终选择的方案。

　　【案例分析】
　　兴建一处设施有A、B两个方案，两方案的收益相同。A方案一次投入400万元，可以永久使用，每年的运营费用10万元，每10年需投入20万元对设施进行修补；B方案为每10年重建一次，每次投资100万元，10年后可回收的资产余值7万元，每年的运营费用24万元；若基准收益率为6%，确定应选择哪个方案。

『参考答案』
  　　本例涉及寿命期无限的情况，只能采用费用年值指标。
  　　采用费用年值指标计算：
  　　ACA＝400×6%＋10＋20×（A/F，6%，10）＝35.52（万元）
  　　ACB＝100×（A/P，6%，10）＋24—7×（A/F，6%，10）＝37.06（万元）
  　　因为ACA＜ACB，所以A为最优方案。